נוהל הגשת בקשה

כניסה > סוכנים ויועצים > נוהל הגשת בקשה לקבלת פטור מבחינות ו/או מתקופת התמחות

נוהל הגשת בקשה לקבלת פטור מבחינות ו/או מתקופת התמחות

פטורים מבחינות או התמחות נקבעו בחוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (עיסוק בייעוץ פנסיוני ובשיווק פנסיוני), התשס"ה - 2005 ובתקנות הפיקוח על שירותים פיננסים (ביטוח) (פטור מחובת התמחות או בחינות של סוכני ביטוח, יועצים פנסיונים וסוכני שיווק פנסיוני), התשס"ו-2006.
בהמשך המסמך ישנה טבלה המפרטת את הזכאות לפטורים לפי החוק והתקנות.

מי שמעוניין לקבל פטור מבחינות ו/או מתקופת יגיש את המסמכים הבאים אל הממונה על שוק ההון, ביטוח וחיסכון:

כללי

יש להגיש מסמכי מקור בלבד. בקשות שיועברו בפקס יוחזרו לשלוח.
לכל בקשת פטור תצורף בקשה לקבלת רשיון, בנוסח שמופיע באתר האינטרנט של אגף שוק ההון, ביטוח וחיסכון, כולל כל המסמכים הנלווים לבקשה.
טופס בקשה לקבלת פטור בנוסח שבנספח א', מלא על כל פרטיו בכתב קריא וחתום על ידי המבקש;

בנוסף, יש להעביר את המסמכים הבאים בהתאם לפטור המבוקש.

בקשה לקבלת פטור על סמך השכלת המבקש:

תעודות המעידות על השכלת המבקש;
אם מבוקש פטור על סמך תואר בכלכלה במסלול ביטוח, בחשבונאות במסלול ביטוח או במנהל עסקים במסלול ביטוח, נדרש לצרף אישור ממוסד מוכר כי התואר הוא במסלול ביטוח וכולל קורסים בתחום הביטוח בהיקף של חמישים שעות לימוד אקדמאיות לפחות.

בקשה לקבלת פטור על סמך ניסיון מקצועי של המבקש:

הצהרה של נושא משרה בגוף מוסדי בנוסח שבנספח ב';
קורות חיים.

בקשה לקבלת פטור למי שהיה בידו רשיון לעסוק בייעוץ השקעות ביום 10.8.05

העתק מהרשיון לעסוק בייעוץ השקעות שניתן על ידי הרשות לניירות ערך.

בקשה לקבלת רשיון זמני לסוכן שיווק פנסיוני עד ליום 31.12.06:

כחלק מדרישות הרשוי החדשות נקבעו הוראות מעבר שאפשרו קבלת רשיון זמני בענף פנסיוני לתקופה של שנה וחצי ליחיד שהגיש בקשה לרשיון עד 31 בדצמבר 2007 ובתנאי שעד ה 31 בדצמבר 2006 עמד בהצלחה בבחינות ביסודות ובבחינות הגמר בביטוח פנסיוני מלבד מקצועית א', לפי תקנות ייעוץ השקעות.

לתשומת ליבך,

יש להגיש מסמכי מקור בלבד. בקשה שתועבר בפקס ו/או תועבר שלא בהתאם להנחיות המפורטות לעיל תוחזר לשולח.
ייתכן שהממונה על שוק ההון, ביטוח וחסכון ידרוש פרטים ומסמכים נוספים על מנת לדון בבקשה.
תשובה לפנייתך תינתן עד 45 יום ממועד קבלת הפנייה במשרדנו.

יש לשלוח טפסי מקור בלבד!

כתובתנו בירושלים:
משרד האוצר - המפקח על הביטוח
מחלקת סוכנים ויועצים
רחוב אגריפס 42 בניין כי"ח
ירושלים 94301

כתובתנו בתל אביב:
משרד האוצר - המפקח על הביטוח
ת.ד. 29547
תל אביב 61294

לראש הדף

הדף עודכן ביום 12/2/2008